سيتي جروب ، جي بي مورغان الدفع الأكثر في 4 مليار $ 3 حالات تلاعب fx

سيتي جروب، جي بي مورغان الدفع الأكثر في 4.3 مليار $ حالات تلاعب FX كانت سيتي جروب وجيه بي مورغان تشيس شركة الأكثر تضررا في المستوطنات الأولى منذ بدأت السلطات تحقيقا العالمي إلى تزوير معايير النقد الأجنبي الرئيسية العام الماضي. سوف سيتي جروب دفع 1020000000 $ لثلاثة المنظمين في الولايات المتحدة والمملكة المتحدة وبنك جي بي مورجان 6000000 $ أقل، وفقا لبيانات من الشركات اليوم. وهم من بين ست شركات من شأنها أن تدفع 4.3 مليار $ لأربعة المنظمين تتراوح من الولايات المتحدة إلى الهيئة العامة للرقابة السوق المالية السويسرية. يمكن البنوك والأفراد يواجهون مزيد من العقوبات والتقاضي بعد التحقيق لمدة 13 شهرا في مزاعم المتعاملين في أكبر البنوك تواطأت مع نظرائهم في شركات أخرى لمعايير تلاعب استخدامها من قبل مديري الصناديق لتحديد ما تدفعه للعملة الأجنبية. وزارة العدل، التي تعمل مع مجلس الاحتياطي الاتحادي، ومكتب مكافحة جرائم الاحتيال الخطيرة البريطاني لا تزال الرائدة تحقيقات جنائية في سوق العملات 5.3 $ تريليون واحد في اليوم. "العديد سوف نرى في ذلك رسم خط تحت هذه الحلقة المحزنة" وقال تيم داوسون، المحلل في Helvea SA في جنيف الذي يغطي الشركات المالية. وأضاف "نحن أقل تفاؤلا"، قال. البنوك هي "من المرجح أن تواجه عبئا ثقيلا من التقاضي محتمل في السنوات المقبلة". وقالت سيتي جروب في بيان "العديد" من الجثث والتنظيمية والتنفيذية إضافية لا تزال تجري تحقيقات. وقال بنك جيه بي مورجان استمرارها في التعاون مع وزارة العدل. تم تغريم UBS AG حوالي 800 مليون $، ورويال بنك اوف سكوتلاند جروب 634 مليون $ وHSBC هولدنجز 618،000،000 $ من قبل لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية، مكتب مراقب العملة، الهيئة السلوك المالية البريطانية وFINMA. وبنك اوف امريكا لديك لدفع 250 مليون $ لأورينت. قال بنك باركليز ومقره لندن، التي كانت في محادثات التسوية، لم يكن على استعداد للتوصل الى اتفاق. الاعلان عن تسوية، أصدرت الجهات التنظيمية محاضر مجموعات الدردشة اطلق عليها اسم "الفرسان 3"، و "A-فريق" و "1 فريق (1)، حلم،" تظهر التجار تقاسم أوامر العميل ومحاولة للتلاعب في WM / رويترز المعايير العملة. "، وأساء ثقة الجمهور ضعت التجار مصلحتهم قبل عملائها، فإنها التلاعب في السوق - - أو حاولوا التلاعب في السوق"، وقال رئيس FCA التنفيذي مارتن ويتلي للصحفيين في مؤتمر صحفي في لندن اليوم. سوف منظم اضغط الشركات لاستعراض الخطط مكافآتهم ويتراجع السداد بالفعل. في حين أن FCA أكملت تحقيقاتها في أقل من نصف الوقت انها اتخذت للتحقيق في تزوير ليبور والمقاييس سعر الفائدة أخرى، انتقد محامو تسوية لترك دون إجابة كيف سيتم تعويض العملاء، ومنظم الولايات المتحدة تجنبت ذلك لكونها ضعيفة جدا . Lawsky العارضات "باركليز هو البنك الوحيد الذي يحققون حاليا من منظور إنفاذ" قال تريسي ماكديرموت، مدير الهيئة الاتحادية للجمارك في التنفيذ،. وزارة الخارجية نيويورك للخدمات المالية، برئاسة المشرف بنيامين Lawsky، رفض التوقيع على تسوية FCA لأنه ينظر إليها على أنها ضعيفة للغاية، وقال شخص اطلع على الموضوع الذي طلب عدم الكشف عن اسمه بسبب المناقشات الخاصة. وقال شخص آخر انسحب باركليز، الذي ينظمه DFS، من مستوطنة مجموعة بسبب مشاكل مع إدارة Lawsky ل. وحوالي 30 بنوك أخرى، بما في ذلك دويتشه بنك AG، لا تزال بحاجة لاصلاح ممارساتها. الهيئة الاتحادية للجمارك لا تخطط لغرامة دويتشه بنك، لاعب ثاني أكبر من حيث الحصة السوقية في النقد الأجنبي. وقال متحدث باسم البنك السويسري كما تم إعطاء مجموعة كريدي سويس AG واضحة للجميع من المملكة المتحدة منظم. واضاف ان "الغرامات وحدها ليست كافية، وهناك الكثير من العمل لمنظم القيام به لضمان أن هؤلاء العملاء المتضررين وتعويضهم بشكل صحيح"، وقال ستيفي Loughrey، وهو محام في مكتب محاماة في لندن كارتر روك. الغرامات "سوف لا توفر الراحة على الإطلاق لتلك عملاء البنك الذين تكبدوا خسائر كبيرة." أسعار WM / رويترز وكانت تحقيقات في البداية إلى ما إذا كان التجار تواطأت للتلاعب في أسعار المؤشر WM / رويترز. توسعت أنهم لتشمل ما إذا كان التجار استخدام المعلومات السرية للوقوف على الحسابات الشخصية غير مصرح بها، وعما إذا كانت مكاتب المبيعات اتهم عملاء اللجان المفرطة. وقد أطلقت أكثر من 30 تجار، علقت، وطرح على إجازة، أو استقال منذ بدء تحقيقات في العام الماضي. قال FCA الغرامات التي تتعلق ضوابط "غير فعالة" في البنوك من 1 يناير 2008 إلى 15 أكتوبر 2013 الذي سمح للبنوك لوضع على "المصالح قبل مصالح عملائها، المشاركين الآخرين في السوق وعلى نطاق أوسع في المملكة المتحدة المالية نظام ". وهذه الإخفاقات يسمح التجار في البنوك على التصرف" غير مقبول، وقال "الهيئة الاتحادية للجمارك. أكبر الغرامات وتشمل التسوية اليوم أكبر الغرامات الهيئة الاتحادية للجمارك وهي المرة الأولى التي دخل منظم إلى تسوية مع مجموعة من البنوك. في السابق، كانت أكبر غرامة المنظم 160 مليون جنيه استرليني (253 مليون $) عقوبة ضد UBS خلال التلاعب في لندن سعر الفائدة بين البنوك في عام 2012. وأعلنت FCA التحقيق رسميا في أكتوبر 2013، تواطأت بعد أربعة أشهر وذكرت وكالة انباء بلومبرج التجار التلاعب في أسعار WM / رويترز. قال FCA انها تعتزم "التقدم" تحقيقاتها في بنك باركليز، الذي لم يكن جزءا من التسوية، لتغطية أوسع أعمالها تداول العملات الأجنبية. واضاف "اننا سوف نواصل العمل مع هذه السلطات، بما في ذلك FCA وCFTC، بهدف جلب هذا القرار في الوقت المناسب"، وقال باركليز في بيان. وقال UBS، أكبر بنك في سويسرا، وقد أمروا أن تتخلى عن 134 مليون فرنك سويسري (139 مليون $) في الأرباح بعد العثور على المقرض مقرها زوريخ أن يكون "انتهاكات جسيمة" شرط للسلوك التجاري السليم في أسواق العملات FINMA. وأمرت الشركة أيضا للحد من المكافآت لصرف العملات الأجنبية والمعادن الثمينة-المصرفيين. FINMA يحقق ايضا 11 موظفا. يبور التحقيق الغرامات تأتي أكثر من عامين بعد استقر أوائل البنوك مع بريطانيا والولايات المتحدة السلطات بسبب مزاعم أنها زورت في سعر الفائدة بين البنوك في لندن، وهو سعر الفائدة تستخدم في 300000000000000 $ للأوراق المالية بما في ذلك تبادل والقروض العقارية. وقد تم حتى الآن تغريم عشر شركات بقيمة 6.5 مليار $ على الأقل في التحقيقات المتعلقة يبور ومشتقاته. تم تغريم UBS نحو 1.5 مليار $ في هذا التحقيق. التحقيقات ليبور، والتي لم تنته بعد، وأثار مراجعة أوسع لعشرات من المعايير المستخدمة في الأسواق من النفط إلى المعادن الثمينة. وفيما يلي جدول كم كل شركة سوف يدفع إلى كل منظم في تسوية الصرف الأجنبي اليوم: